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蕭科〔2024〕12號
各鎮人民政府、街道辦事處，區級各部門(mén)、各直屬單位：
《杭州市蕭山區企業(yè)創(chuàng )新容錯管理辦法（試行）》已經(jīng)區政府研究同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
杭州市蕭山區科學(xué)技術(shù)局
2024年5月31日
杭州市蕭山區企業(yè)創(chuàng )新容錯管理辦法（試行）
第一條 總則
為培育形成鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗和防范風(fēng)險的創(chuàng )新制度環(huán)境，以發(fā)展的眼光評判企業(yè)因創(chuàng )新性活動(dòng)造成的失誤，妥善處理涉及科創(chuàng )主體的案件，保護科研人員憑借聰明才智和創(chuàng )新成果獲取合法收益，對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)實(shí)行包容審慎監管，營(yíng)造“創(chuàng )新得支持，失誤能寬容”的社會(huì )氛圍，根據區委區政府《關(guān)于開(kāi)展“招商引資、項目推進(jìn)、助企服務(wù)”三大攻堅的實(shí)施意見(jiàn)》的文件精神，制定本辦法。
第二條 適用范圍
區內有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)、新型研發(fā)機構及其科研人員，在開(kāi)展探索性科研活動(dòng)、科技成果轉化以及創(chuàng )業(yè)投資等科技創(chuàng )新活動(dòng)過(guò)程中出現失誤、失敗或未達到預期目標，面臨行政管理部門(mén)追責，申請進(jìn)行容錯免責認定的，適用本辦法。
第三條 基本原則
———尊重規律，鼓勵創(chuàng )新。充分尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑和結果不確定性的特點(diǎn)，尊重科技成果轉化遵循科技創(chuàng )新規律和市場(chǎng)規律的特點(diǎn)，重視科研試錯探索的價(jià)值，支持和保護科研人員創(chuàng )新的積極性，消除對創(chuàng )新風(fēng)險的顧慮。
———實(shí)事求是，客觀(guān)公正。堅持以事實(shí)為依據，嚴格落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”：把因缺乏經(jīng)驗先行先試出現的失誤與明知故犯行為區分開(kāi)來(lái)，把國家尚無(wú)明確規定時(shí)的探索性行為與國家明令禁止后的有規不依行為區分開(kāi)來(lái)，把為推動(dòng)改革的無(wú)意過(guò)失與謀取私利的故意行為區分開(kāi)來(lái)。
———依法依規，容糾并舉。構建科學(xué)有效的風(fēng)險防范和糾錯機制，創(chuàng )新監管、高效服務(wù)，對該容錯的大膽容錯，對存在弄虛作假行為的責任主體依法依規追責，確保容錯免責在政策紅線(xiàn)、法律底線(xiàn)內進(jìn)行。
第四條 適用情形
符合下列情形之一的，經(jīng)認定可以給予容錯：
１．探索使用新機制、新方法、新技術(shù)、新模式，因在全國無(wú)先例可循或政策界限不明確而導致的偏差、失誤或失��；
２．在科學(xué)實(shí)驗、研究試驗、中試小試等創(chuàng )新活動(dòng)過(guò)程中，因創(chuàng )新型行為的不可預見(jiàn)性，雖采取了必要的防范措施，仍然出現過(guò)失，尚未造成嚴重后果的；
３．在實(shí)施獲得區級財政資金支持的探究性較強的創(chuàng )新項目時(shí)，已勤勉盡責，因受技術(shù)路線(xiàn)選擇失誤、市場(chǎng)風(fēng)險影響或其他不可預見(jiàn)原因，未實(shí)現項目預定目標的；
４．在推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權、單列管理等科技成果轉化集成改革工作中，積極探索具體改革路徑和模式，沒(méi)有牟取非法利益，因科技成果價(jià)值評估、國有資產(chǎn)管理、科研人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)以及科技成果作價(jià)入股等方面政策界限不明確、缺乏經(jīng)驗，雖經(jīng)充分調研論證，但仍發(fā)生誤判造成損失損害的；
５．符合“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求并經(jīng)備案審核可以容錯的其他情形。
第五條 不適用的情形
存在下列情形之一的，不適用容錯免責：
１．嚴重危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、市場(chǎng)公平競爭秩序的；
２．嚴重損害公共利益或他人合法權益的；
３．造成生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等事故的；
４．申報過(guò)程中弄虛作假、虛報瞞報或妨礙抗拒檢查核實(shí)的；
５．法律法規規章和有關(guān)規定明確應追究責任的其他情形。
第六條 容錯程序
１．提出申請：企業(yè)、新型研發(fā)機構及其科研人員在創(chuàng )新活動(dòng)中出現偏差、失誤、失敗，認為符合容錯適用情形的，可向區科技局提出容錯認定申請并提交相關(guān)材料，包括容錯免責認定申請書(shū)、情況說(shuō)明及佐證材料等。
２．申請受理：收到容錯免責申請后，區科技局會(huì )同相關(guān)行政管理部門(mén)對申請是否符合容錯免責情形進(jìn)行研判，于７個(gè)工作日內向申請單位反饋受理意見(jiàn)，并移交相關(guān)行政管理部門(mén)進(jìn)行調查核實(shí)。不予受理的，說(shuō)明原因。
３．調查核實(shí)：相關(guān)行政管理部門(mén)在７個(gè)工作日內對照容錯免責適用情形，及時(shí)開(kāi)展調查核實(shí)，收集相關(guān)證據材料并進(jìn)行研判，充分聽(tīng)取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見(jiàn)，必要時(shí)組織專(zhuān)家組進(jìn)行評估研判，形成初步處理意見(jiàn)。
４．審核認定：相關(guān)行政管理部門(mén)向企業(yè)創(chuàng )新容錯工作領(lǐng)導小組辦公室提交初步處理意見(jiàn)，領(lǐng)導小組辦公室在７個(gè)工作日內作出是否容錯免責的決策認定，必要時(shí)召開(kāi)領(lǐng)導小組聯(lián)席會(huì )議討論確定。
５．反饋歸檔：區科技局應在作出決定的３個(gè)工作日內將容錯免責認定結果反饋給申請單位和行政管理部門(mén)，對相關(guān)資料統一歸檔。對不予認定的，應說(shuō)明理由。
第七條 結果應用
１．免予追究區級科技計劃項目的失敗責任。承擔區級科技計劃項目的企業(yè)和科研人員被認定為容錯免責的，不予追究創(chuàng )新失敗責任，不影響相關(guān)評價(jià)與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目。
２．鼓勵執法部門(mén)審慎執法。經(jīng)認定可以給予容錯的事項，相關(guān)行政管理部門(mén)可在現行法律法規框架內給予不予處罰、減輕處罰或從輕處罰；
３．加強經(jīng)驗總結借鑒。經(jīng)認定為容錯免責的單位和人員，需對失敗、失誤原因進(jìn)行深入分析，總結經(jīng)驗教訓，形成書(shū)面報告提交相關(guān)行政管理部門(mén)。
第八條 保障措施
１．加強組織領(lǐng)導。深刻認識“鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗”對營(yíng)造良好創(chuàng )新生態(tài)的重要意義，成立由區政府分管領(lǐng)導為組長(cháng)，區級相關(guān)部門(mén)為成員的企業(yè)創(chuàng )新容錯工作領(lǐng)導小組，下設辦公室，辦公室設在區科技局。領(lǐng)導小組辦公室應加強對科技創(chuàng )新容錯免責認定工作的統籌協(xié)調，充分發(fā)揮容錯機制的激勵引導和保障支持作用，建立健全寬容失敗和過(guò)程管理相結合的工作機制。
２．強化責任擔當。建立完善分層分級責任擔當機制，創(chuàng )新型企業(yè)要履行主體責任，加強過(guò)程管理和風(fēng)險防范。區級機關(guān)各部門(mén)要深化“政務(wù)服務(wù)增值化”改革，堅持包容審慎的執法理念，在落實(shí)好輕微違法不予處罰事項的基礎上，妥善處理涉及科創(chuàng )主體的案件。敢于為科研人員的探索失敗擔當責任，切實(shí)推進(jìn)容錯免責措施落實(shí)落地。
３．加大宣傳引導。加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng )新政策的宣傳，引導企業(yè)家發(fā)揚創(chuàng )新精神、擔當精神，引導科研人員弘揚科學(xué)精神、奉獻精神，大膽探索、挑戰未知，爭做重大科研成果的創(chuàng )造者、建設科技強區的奉獻者。
４．完善制度保障。嚴格落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”精神，落實(shí)浙江省行政執法工作領(lǐng)域容錯細化清單，進(jìn)一步釋放為擔當者擔當、為負責者負責、為改革創(chuàng )新者撐腰鼓勁的信號，破解基層執法容錯“不會(huì )容”“不敢容”等難題，充分調動(dòng)廣大干部服務(wù)企業(yè)、支持創(chuàng )新的積極性和創(chuàng )造性。
第九條 附則
１．本辦法由區科技局牽頭組織實(shí)施。
２．本辦法自公布之日起30日后試行，試行期二年。上級有新規定的，從其規定。
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