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國家知識產(chǎn)權局 科技部 財政部 自然科學(xué)基金委國家國防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部關(guān)于印發(fā)建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度實(shí)施方案的通知
國知發(fā)運字〔2024〕3號
各省、自治區、直轄市知識產(chǎn)權局，科技廳（局），財政廳（局），各軍兵種裝備部（參謀部、戰勤部），軍委機關(guān)各部委有關(guān)局（廳）、軍委各直屬機構有關(guān)局、軍委各直屬單位科研部，武警部隊裝備部，中國科學(xué)院，各軍工集團公司，中國工程物理研究院，各有關(guān)單位：
按照中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》、國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023—2025年）》決策部署，國家知識產(chǎn)權局、科技部、財政部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部聯(lián)合制定了《建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度實(shí)施方案》�，F印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權局 科技部
財政部 自然科學(xué)基金委
國家國防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部
2024年1月14日
建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》、國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023—2025年）》決策部署，建立完善財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權的聲明制度，支撐財政資助科研項目形成專(zhuān)利（含國防專(zhuān)利）（以下統稱(chēng)財政科研項目專(zhuān)利）的質(zhì)量監測、績(jì)效分析和科學(xué)管理，制定如下實(shí)施方案。
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆二中全會(huì )精神，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，統籌發(fā)展和安全，健全新型舉國體制，按照知識產(chǎn)權強國建設和科技體制改革的有關(guān)部署，建立完善財政資助科研項目形成知識產(chǎn)權的聲明制度，推動(dòng)強化關(guān)鍵領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項目知識產(chǎn)權布局，提高國家創(chuàng )新體系整體效能，更好支撐高水平科技自立自強。按照統籌兼顧、穩妥有序、簡(jiǎn)便易行的原則，建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聲明制度），組織有關(guān)項目承擔單位在財政科研項目專(zhuān)利申請環(huán)節規范聲明受資助的項目信息，打通聲明填寫(xiě)、信息采集、跟蹤監測等全鏈條，持續跟蹤分析財政科研項目專(zhuān)利的數量、質(zhì)量、運用等情況，有效發(fā)揮專(zhuān)利審查對財政科研項目專(zhuān)利的評價(jià)和引導作用，提高項目承擔單位知識產(chǎn)權保護意識和運用能力，不斷提升財政資助科研項目的知識產(chǎn)權產(chǎn)出質(zhì)量和管理水平。
二、聲明制度內容、范圍和要求
（一）聲明內容。財政資助科研項目承擔單位或個(gè)人在財政科研項目專(zhuān)利申請時(shí)，需在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統（網(wǎng)址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對該專(zhuān)利申請所依托的項目類(lèi)型、項目名稱(chēng)、項目編號等信息進(jìn)行聲明；其中，財政資助科研項目承擔單位或個(gè)人在財政產(chǎn)出國防專(zhuān)利申請時(shí)，需在國防知識產(chǎn)權業(yè)務(wù)系統中，對該國防專(zhuān)利申請所依托的項目類(lèi)型、項目名稱(chēng)、項目編號等信息進(jìn)行聲明。國防和軍隊建設涉密科研項目產(chǎn)出專(zhuān)利，需在國防知識產(chǎn)權業(yè)務(wù)系統中聲明。聲明信息僅作為政府管理的內部信息，暫不對外公開(kāi)。
（二）項目范圍。率先在中央財政投入的部分科研項目中實(shí)施，范圍包括國家科技重大專(zhuān)項（含科技創(chuàng )新2030—重大項目、重大專(zhuān)項接續項目、面向2035的重大項目等）、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專(zhuān)項、國家自然科學(xué)基金項目等國家科研項目，以及國防和軍隊建設科研項目。后續視制度運行情況，研究逐步將項目范圍擴大至其他中央部門(mén)科研項目及地方財政資助科研項目。需要聲明的財政資助科研項目范圍發(fā)生調整的，國家知識產(chǎn)權局會(huì )同相關(guān)部門(mén)及時(shí)向社會(huì )公布。
（三）管理要求。
1. 提交財政科研項目專(zhuān)利的項目承擔單位或個(gè)人需要在專(zhuān)利申請受理后進(jìn)行聲明；如專(zhuān)利申請已受理尚未授權，需在2024年6月30日前集中補充提交聲明；對于已授權專(zhuān)利可自愿聲明。
2. 每個(gè)財政科研項目專(zhuān)利只能聲明一項財政資助科研項目信息，涉及多個(gè)財政資助科研項目的，僅聲明其主要資金來(lái)源的項目信息。
3. 財政科研項目專(zhuān)利的申請人應為項目承擔單位（個(gè)人）或其賦予職務(wù)科技成果所有權的科研人員。
4. 項目承擔單位應當督促本單位項目負責人、發(fā)明人或專(zhuān)利工作人員等參與者及時(shí)規范進(jìn)行聲明，項目管理專(zhuān)業(yè)機構應做好指導監督。未進(jìn)行聲明的財政科研項目專(zhuān)利不得作為項目結項驗收的成果。
三、服務(wù)保障措施
（一）聲明信息采集。財政資助科研項目的承擔單位或個(gè)人按照上述要求填寫(xiě)聲明后，國家知識產(chǎn)權局和國家國防專(zhuān)利機構負責對聲明的項目名稱(chēng)、項目編號、申請人等信息進(jìn)行采集。項目承擔單位或個(gè)人對聲明信息的準確性和真實(shí)性負責。對于不符合聲明填寫(xiě)要求的不納入財政科研項目專(zhuān)利范圍。
（二）審查服務(wù)支撐。國家知識產(chǎn)權局和國家國防專(zhuān)利機構結合項目來(lái)源、技術(shù)領(lǐng)域、申請人信息、聲明數量等情況，依法進(jìn)行專(zhuān)利審查，進(jìn)一步提高專(zhuān)利審查質(zhì)量和審查效率。
（三）質(zhì)量評價(jià)反饋。國家知識產(chǎn)權局和國家國防專(zhuān)利機構分別組織對財政科研項目專(zhuān)利的申請數量、技術(shù)領(lǐng)域、授權情況等進(jìn)行監測評價(jià)，按照項目類(lèi)別、承擔單位等信息進(jìn)行分類(lèi)統計，定期向科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位反饋專(zhuān)利聲明信息。相關(guān)質(zhì)量評價(jià)結果將作為項目驗收評價(jià)和績(jì)效分析的重要依據。
（四）運用情況跟蹤。國家知識產(chǎn)權局和國家國防專(zhuān)利機構分別組織對授權后的財政科研項目專(zhuān)利進(jìn)行持續跟蹤，對維持年限以及專(zhuān)利轉讓許可、轉化實(shí)施等運用情況進(jìn)行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國家國防科工局、軍隊有關(guān)單位共同推動(dòng)財政科研項目專(zhuān)利轉化運用。根據有關(guān)跟蹤監測情況，進(jìn)一步指導優(yōu)化各類(lèi)科研項目的知識產(chǎn)權管理。
四、工作要求
（一）加強政策引導。各有關(guān)項目管理專(zhuān)業(yè)機構要充分認識建立聲明制度的重要意義，加強管理引導、強化工作協(xié)同、做好服務(wù)保障，將聲明制度要求及相關(guān)宣傳培訓納入科研項目立項、驗收等管理環(huán)節，督促指導項目承擔單位或個(gè)人按要求進(jìn)行資助項目信息聲明。各地知識產(chǎn)權、科技、財政部門(mén)可參照試行建立地方財政資助科研項目形成專(zhuān)利的聲明制度，確定聲明項目清單并報國家知識產(chǎn)權局備案。國家知識產(chǎn)權局將與完成備案的有關(guān)地方建立清單內項目專(zhuān)利聲明信息的反饋機制，支持地方做好財政科研項目專(zhuān)利的管理和運用。
（二）健全運行機制。國家知識產(chǎn)權局會(huì )同相關(guān)部門(mén)和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數據共享機制，及時(shí)開(kāi)展財政科研項目專(zhuān)利評價(jià)監測工作，把好聲明入口關(guān)和項目驗收關(guān)，不斷提高制度運行效率和實(shí)施效果。各有關(guān)項目管理專(zhuān)業(yè)機構要以聲明制度實(shí)施為牽引，強化科研項目全過(guò)程知識產(chǎn)權管理，切實(shí)提高財政科技投入的產(chǎn)出績(jì)效。
（三）強化協(xié)同運用。各地知識產(chǎn)權、科技部門(mén)要將財政科研項目專(zhuān)利作為重要的成果庫，在提高專(zhuān)利質(zhì)量的同時(shí)，做好與專(zhuān)利開(kāi)放許可制度實(shí)施、專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案落實(shí)等政策銜接，發(fā)揮技術(shù)轉移服務(wù)體系和知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)平臺體系作用，全方位提高財政資助科研項目的知識產(chǎn)權運用效益。落實(shí)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的相關(guān)規定，對于授權超過(guò)五年沒(méi)有實(shí)施且無(wú)正當理由的財政科研項目專(zhuān)利，國家可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或無(wú)償實(shí)施。
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